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供应链协作伙伴协调与激励机制
更新时间:2004-2-29 12:34:09　 文章来源:中国农资网 浏览次数:16548

----作者：张光伟 ， 李 愈  
   
１ 当前供应链管理面临的问题及其成因分析 

供应链指将供应商、制造商、分销商、零售商等协作成员经过有机的整合，从而构成具有强大核心竞争力的协作联盟供需网络组织。供应链管理则是供应链资源整合、协调、控制和激励约束的过程，实现以适当的成本创造客户价值，同时获取最大的企业效益。在供应链管理过程中，通过群体协商，形成以某一企业为核心，其他企业为协作伙伴的风险共担、利益共享的竞争集合体；通过整体协作管理，以专业化运作来降低系统成本，实现整体供应链核心竞争力的加强。目前，一些跨国企业如ＤＥＬＬ、ＷＡＬ－ＭＡＲＴ等通过构建、完善其供应链，极大的降低了系统成本，成为竞争制胜的法宝。而国内一些实力雄厚的知名企业如海尔、联想等也正倾力打造强有力的供应链体系，并已取得初步效益。但普遍来看，在搭建供应链后，许多企业在巩固完善供应链方面有以下主要问题需要解决：沟通问题，信任问题以及协议成本支付问题等。 

上述问题可以归结为两个根本原因：一是个体理性，即个人自主体在一定约束条件下利益最大化的追求，它只关心个体最大利益，并不关心系统最优利益。如果采用集中优化控制实现所谓的系统最优，则个体未必满意，因此，要形成稳固长期的协作供应链联盟，就必须实施利益的“二次分配”，即“协议成本”３ ；二是信息不对称。供应链协作成员可能存在隐瞒、遗漏或歪曲信息行为影响核心企业进行系统优化，这是供应链的“逆向选择”（ａｄｖｅｒｓｅ ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ）问题达成供应链协作联盟后，个别协作商存在“偷懒”或是“机会主义”行为，称之为供应链“道德风险”（ｍｏｒａｌ ｈａｚａｒｄ）。 

为了减轻信息不对称对供应链所带来的损害，委托－代理理论发展了以风险共担、利益共享的激励约束机制，委托人ｐｒｉｎｃｉｐａｌ要实现利益最大化就必须使代理人（ａｇｅｎｔ）期望效用满意优化，但委托人只能观察到代理人行为的结果，对其行动及信息并不清楚，因此为防止代理人的“偷懒”和“机会主义”行为，必须实施激励与约束。本文要探讨的问题就是在供应链协作伙伴之间建立有效的协调与激励机制，实现供应链系统效益的“满意优化”。 

２ 供应链管理协调与激励机制 

２．１供应链管理协调与激励机制体系的ＷＳＲ系统分析 

激励约束属于心理范畴，著名心理学家威廉·詹姆斯（Ｗｉｌｌｉａｍ Ｊａｍｅｓ）对激励行为做了深入的研究，提出“需要－动机－行为－目标”激励模式；组织行为学和委托－代理理论也专门探讨了激励问题，如此等等。就供应链来说，激励是“最小个体成本或社会成本约束下的最大预期效用，也可以是某种意义上的最优资源配置，或个人的理性配置集合”１，供应链管理激励约束体系包括供应链激励主体（一般指核心企业）、供应链激励对象（协作商）、激励方式（正激励与负激励，物质激励、精神激励、信息激励等）。 

在供应链协作伙伴协调与激励机制研究中，不少文献集中在物质利益的调配上，分析方法也是基于集中优化理论上的静态协调。本文认为，在完全“经济人”假设前提下实施物质利益调配是有效的，但比较“硬性” ；而在“自我实现的社会人”假设前提下则必须构建一个全方位的协调激励体系。ＷＳＲ系统分析方法是多种方法的综合统一，它根据具体情况，将方法组群条理化，层次化，起到化繁为简之功效，它属于定性与定量分析综合集成的东方系统思想。 

在供应链网络系统中，网络联结点（ｎｏｄｅ）集中了多方利益的相互作用，特别是核心企业联结点更是整个供应链利益协商的中枢，具有多元集合、多维协调、多种状态，弱结构化等形态特征，还有层次性，复杂性等系统特征。所以，我们提出以ＷＳＲ系统分析思想来构建供应链协作伙伴协调与激励机制体系。 

在这里，物理（Ｗ）是指机制体系的本质规律法则，表现为机制体系设计的知识源；事理（Ｓ）是指机制体系的调配行为原理；人理（Ｒ）则指机制体系构建过程中成员伙伴的“个人理性思考”与“系统理性信念”之间的均衡协议，是达成“共识”的前提手段。整个机制ＷＳＲ体系既有对机制本质的深刻理解，又应用组织行为管理及系统科学等手段，还体现了不同文化背景下群体“关系”（ｇｕａｎｘｉ）智慧。总之，在构建供应链激励约束机制体系过程中应用ＷＳＲ系统分析方法，突出体现了有东方特色的系统思想。 

３ 供应链管理激励约束机制的层次模型及其数学描述 

３．１层次模型 

有学者提出三层层次模型，即激励层，协商层，通讯层，本文则提出改进的层次模型，如图２。 

信息共享层实质上就是供应链管理协议层（ＳＣＭＰ），即通过在协作伙伴之间建立规范、标准及程序化的供应链协议层，达成高效率或灵敏型的业务流程及透明及时的信息披露，它强调实用性和可操作性，构成机制体系发挥效用的基础，该层次主要是物理分析。 

以基础信息共享为依托，核心企业可以在协作伙伴间利用诸如市场机制，多边（双边）谈判机制，拍卖机制等方法展开利益的调配与均衡，它是承上启下的连接层次，主要采用事理分析。 

激励约束层则基于供应链的合作均衡及系统最优量比，按实际情况以物质、精神、信息等刺激方式达成供应链群体阶段性“满意优化”，然后又开始新一轮的协调。经过多次调整，逐步降低系统″颤抖″（ｔｒｅｍｂｌｉｎｇ），强化协作联盟。形成的协调机制主要表现为一系列的契约或合同形态特征，在满足个人理性的前提下追求系统效益。 

３．２数学描述 

基于协调机制的定性分析，我们通过数学描述来更清晰的理解供应链协作伙伴协作与激励机制体系层次模型。 

（１）参数说明 

Ａ－－协作商所有可能选择的行动集； 

ｎ－－协作商成员数； 

ａｉ－－协作商ｉ标定的行动向量， ａｉ＝ａｉ１ 
ａｉ２…，ａｉｐｉ＝１２…，ｎ； 
ａ－－协作商ｉ标定的行动向量组合， ａ＝ａ１ａ２…ａｎ； 
θ－－不受协作商控制的系统环境扰动因子； 
Ｍ－－协作商所有可能的信息空间集； 
ｍ－－协作商的信息向量组合，ｍ＝ｍ１ｍ２，…ｍｎ，ｍ∈Ｍ，且ｍ＝ｍａθ； 
Ｕｉａ－－协作商ｉ的效用函数； 
Ｕｉ－－协作商ｉ的保留效用； 
Ｓｉｍ－－供应链实施协调与激励调配的协议成本（也称激励支出）； 
Ｍｅｃｈ－－激励约束机制。 

（２）数学描述 

由层次模型分析可知，从信息共享层到激励约束层存在信息空间Ｍ到Ｍｅｃｈ的映射Ｍｅｃｈ：Ｍ→Ｓｉｍ 

我们要描述的激励约束机制就是： 

首先给定经过系统优化得到的激励目标ａ＝ａ１ａ２…，ａｎ（也可以是Ｎａｓｈ均衡点），通过多次动态群体协商以合理配置Ｓｉｍ使成员伙伴得到满意优化——Ｕｉａ＋Ｓｉｍ。它必须满足三个基本检验条件： 
ＩＲ（个人理性约束）： 
Ｕｉａ１ａ２…，ａｎ＋Ｓｉｍａ１ａ２…，ａｎθ≥Ｕｉ （１） 
ＩＣ（个人激励约束）： 
Ｕｉａ１ａ２…，ａｎ＋Ｓｉｍａ１ａ２…，ａｉ…，ａｎθ≥Ｕｉ （ａ１ａ２…，ａｉ…，ａｎ）＋Ｓｉｍａ１ａ２…，ａｉ…，ａｎθ）） （２） 
预算平衡约束： 
Ｓｉｍａ１ａ２…，ａｎθ））＝０（３） 

基于上述基础模型，根据具体情况可以演化成各种形式的机制体系设计流程，提出了简单二级供应链的激励模式，模型简明易懂，有一定的可操作性和实用性，但只适用于静态协调与激励；提出了分散式多级供应链信息激励模式，但更多是基于多级库存系统的分析；则提出基于静态转移效用的协调机制设计步骤，并给出了简单的算例。目前，供应链协作伙伴协调与激励机制体系研究正在向前发展。 

４ 结论 

本文对供应链激励约束机制体系做了ＷＳＲ系统分析，使之认识更为深刻，在此基础上提出层次模型并进行了最基本的数学原理描述，将机制设计模型向实用性，操作性，动态性和综合性拓展还需要应用多种研究工具做更进一步的研究。 


 
 
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